設想

使用 Copilot 在資本市場實施「了解你的客戶」(KYC)法規

減少遵守「了解您的客戶」法規所需的時間,同時透過生成性人工智慧提高準確性。

1、收集客戶資訊

提示Copilot檢索需要KYC審核的客戶資料。

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好處:使用 Copilot生成 所有待加入客戶的綜合清單。根據業務需求客製化提示以確定客戶的優先順序。

提示 Copilot 查看客戶共享的文件並產生包含缺失資訊的報告。

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好處:減少審查文件所需的時間。

要求 Copilot 起草一封電子郵件給客戶,要求提供未完成的資訊。

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好處:Copilot將客戶資訊與文件驗證狀態結合,並為每位客戶準備缺失或不完整的文件清單。

提示 Copilot 根據全球製裁名單、觀察名單、政治人物名單、脆弱商業活動和負面新聞篩選客戶姓名或受益所有人姓名。

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益處: 使用Copilot驗證客戶背景資訊 從監管和信用局入口網站驗證客戶狀態。

合規團隊開會審查客戶文件和背景驗證的狀態,以決定入職批准。

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團隊中的副駕駛

優點:Copilot 建立摘要和行動項目清單。

關鍵績效指標

影響關鍵職能領域 KPI 的機會

在日常工作流程中產生見解和內容,加快調查速度,並更有效地進行溝通,以預防和補救合規問題。
加速數據分析和報告
  • 快速分析趨勢
  • 產生資訊豐富的圖表
  • 建立策略演示

利用自動化快速確定日常任務的優先順序並完成日常任務、優化流程並節省日常任務的時間和精力,從而提高生產力。
提高生產力
  • 快速研究客戶互動
  • 更快地創建初稿
  • 檢查類似的問題和解決方案
  • 快速發送後續通訊

將客戶互動與競爭對手區分開來,以幫助增加市場份額;透過反映市場動態的變更建議減少全面投資組合評估的時間;在客戶之間建立信任和信心,從而增加活躍投資者的數量。 
改善客戶會議
  • 研究公司資訊
  • 了解如何推銷產品
  • 整理過去互動中的信息
  • 會議期間全神貫注

簡化營運以更快地解決客戶問題,提供決策和策略制定工具。這可以提高客戶滿意度、增加客戶終身價值並最大化客戶投資組合。
提高客戶滿意度
  • 使用快速診斷問題
    外部和內部資料庫
  • 使用客戶資料和知識庫進行自動分析
  • 更快、更準確的草稿回應
    基於歷史解析度數據
  • 主動且個人化的後續溝通

1訪問 Microsoft 365 Copilot 聊天 m365copilot.com或 Microsoft 365 Copilot Chat 行動應用程式並將切換設為「Web」。

2訪問 Microsoft 365 Copilot 聊天 m365copilot.com、Microsoft 365 Copilot Chat 行動應用程式或 Teams 中的 Microsoft 365 Copilot Chat 應用程序,並將切換設為「工作」。

3AI 代理程式允許 Copilot 存取您組織的特定應用程式。過去,這需要呼叫 API 才能從記錄系統取得資料。

本範例場景中的內容僅用於演示目的。您應該評估 Copilot 如何與您組織的業務流程、監管要求和負責任的 AI 原則保持一致。