Disponibile con: Studio Microsoft 365 Copilot e Copilot
Scenario dei servizi finanziari: Mercati dei capitali: implementare le normative Know Your Customer (KYC)
Scenario
Utilizzo di Copilot per implementare le normative Know Your Customer (KYC) nei mercati dei capitali
Riduci i tempi necessari per conformarti alle normative Know Your Customer, migliorando al contempo la precisione grazie all'intelligenza artificiale generativa.
1. Raccogliere informazioni sui clienti
Richiedi a Copilot di recuperare le informazioni dei clienti che necessitano di una verifica KYC.
Agente AI
Vantaggio: utilizzare Copilot per generare l'elenco consolidato di tutti i clienti con onboarding in sospeso. Adatta il prompt per dare priorità ai clienti in base alle esigenze aziendali.
2. Verificare i documenti del cliente
Richiedi a Copilot di rivedere i documenti condivisi da un cliente e di generare un report con le informazioni mancanti.
Agente AI
Vantaggio: riduzione del tempo necessario per rivedere la documentazione.
3. Bozza della richiesta via e-mail
Chiedere a Copilot di scrivere una bozza di e-mail al cliente per richiedere le informazioni in sospeso.
Agente AI
Vantaggio: Copilot integra le informazioni del cliente con lo stato di verifica dei documenti e prepara l'elenco dei documenti mancanti o incompleti per ciascun cliente.
4. Verificare lo storico del cliente
Chiedere a Copilot di filtrare il nome del cliente o il nome del beneficiario effettivo rispetto all'elenco delle sanzioni globali, alle liste di controllo, agli elenchi delle persone politicamente esposte, alle attività commerciali vulnerabili e alle notizie negative.
Agente AI
Beneficio: Utilizzare Copilot per verificare le informazioni di base del cliente dai portali degli uffici di regolamentazione e di credito per convalidare lo stato del cliente.
5. Incontra il team di conformità
Il team di conformità si riunisce per esaminare lo stato della documentazione del cliente e la verifica dei precedenti per decidere l'approvazione dell'onboarding.
Copilota in Teams
Vantaggio: Copilot crea un riepilogo e un elenco di azioni da intraprendere.
1Accedi alla chat Microsoft 365 Copilot su m365copilot.comoppure l'app mobile Microsoft 365 Copilot Chat e imposta l'interruttore su "Web".
2Accedi alla chat Microsoft 365 Copilot su m365copilot.com, l'app mobile Microsoft 365 Copilot Chat o l'app Microsoft 365 Copilot Chat in Teams e imposta l'interruttore su "Lavoro".
3Gli agenti AI consentono a Copilot di accedere alle app specifiche della tua organizzazione. In passato, ciò avrebbe richiesto una chiamata API per ottenere i dati da un sistema di archiviazione.
Il contenuto di questo scenario di esempio è solo a scopo dimostrativo. Dovresti valutare in che modo Copilot si allinea ai processi aziendali, ai requisiti normativi e ai principi di intelligenza artificiale responsabile della tua organizzazione.
Cosa succederà dopo?
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