Libreria scenari Microsoft Servizi finanziari Mercati dei capitali: implementare le normative Know Your Customer (KYC)

Disponibile con: Studio Microsoft 365 Copilot e Copilot

Scenario dei servizi finanziari: Mercati dei capitali: implementare le normative Know Your Customer (KYC)

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Scenario

Utilizzo di Copilot per implementare le normative Know Your Customer (KYC) nei mercati dei capitali

Riduci i tempi necessari per conformarti alle normative Know Your Customer, migliorando al contempo la precisione grazie all'intelligenza artificiale generativa.

1. Raccogliere informazioni sui clienti

Richiedi a Copilot di recuperare le informazioni dei clienti che necessitano di una verifica KYC.

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Agente AI

Vantaggio: utilizzare Copilot per generare l'elenco consolidato di tutti i clienti con onboarding in sospeso. Adatta il prompt per dare priorità ai clienti in base alle esigenze aziendali.

2. Verificare i documenti del cliente

Richiedi a Copilot di rivedere i documenti condivisi da un cliente e di generare un report con le informazioni mancanti.

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Agente AI

Vantaggio: riduzione del tempo necessario per rivedere la documentazione.

3. Bozza della richiesta via e-mail

Chiedere a Copilot di scrivere una bozza di e-mail al cliente per richiedere le informazioni in sospeso.

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Agente AI

Vantaggio: Copilot integra le informazioni del cliente con lo stato di verifica dei documenti e prepara l'elenco dei documenti mancanti o incompleti per ciascun cliente.

4. Verificare lo storico del cliente

Chiedere a Copilot di filtrare il nome del cliente o il nome del beneficiario effettivo rispetto all'elenco delle sanzioni globali, alle liste di controllo, agli elenchi delle persone politicamente esposte, alle attività commerciali vulnerabili e alle notizie negative.

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Agente AI

Beneficio: Utilizzare Copilot per verificare le informazioni di base del cliente dai portali degli uffici di regolamentazione e di credito per convalidare lo stato del cliente.

5. Incontra il team di conformità

Il team di conformità si riunisce per esaminare lo stato della documentazione del cliente e la verifica dei precedenti per decidere l'approvazione dell'onboarding.

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Copilota in Teams

Vantaggio: Copilot crea un riepilogo e un elenco di azioni da intraprendere.

KPI

Opportunità di influenzare i KPI delle aree funzionali chiave

Genera approfondimenti e contenuti all'interno del flusso di lavoro quotidiano, accelera le indagini e comunica in modo più efficace per prevenire e risolvere i problemi di conformità.

Velocizzare l'analisi e il reporting dei dati

  • Analizza rapidamente le tendenze
  • Genera grafici informativi
  • Creare presentazioni strategiche

Migliora i tuoi dati

Migliora la produttività sfruttando l'automazione per stabilire rapidamente le priorità e portare a termine le attività quotidiane, ottimizzare i processi e risparmiare tempo e fatica nelle attività quotidiane.

Aumenta la produttività

  • Ricerca rapidamente le interazioni con i clienti
  • Crea le prime bozze più velocemente
  • Verificare la presenza di problemi e risoluzioni simili
  • Invia rapidamente comunicazioni di follow-up

Migliora l'efficienza dell'agente

Differenziare le interazioni con i clienti da quelle con i concorrenti per aumentare la quota di mercato; ridurre i tempi di valutazione completa del portafoglio con raccomandazioni di modifica che riflettano le dinamiche di mercato; creare fiducia e sicurezza tra i clienti, aumentando il numero di investitori attivi. 

Migliorare le riunioni con i clienti

  • Ricerca informazioni aziendali
  • Scopri come lanciare il prodotto
  • Organizzare le informazioni provenienti dalle interazioni passate
  • Concentrati completamente durante la riunione

Migliorare la qualità dei materiali rivolti al cliente

Semplificare le operazioni per una risoluzione più rapida dei problemi dei clienti, fornendo strumenti per il processo decisionale e lo sviluppo della strategia. Ciò può portare a una maggiore soddisfazione del cliente, a un aumento del valore del ciclo di vita del cliente e a un portafoglio di investimenti del cliente massimizzato.

Migliorare la soddisfazione del cliente

  • Diagnosticare rapidamente un problema utilizzando
    database esterni e interni
  • Analisi automatizzata utilizzando i dati dei clienti e la knowledge base
  • Risposte di bozza più rapide e precise
    basato sui dati di risoluzione storica
  • Comunicazioni di follow-up proattive e personalizzate

Ridurre l'abbandono

1Accedi alla chat Microsoft 365 Copilot su m365copilot.comoppure l'app mobile Microsoft 365 Copilot Chat e imposta l'interruttore su "Web".

2Accedi alla chat Microsoft 365 Copilot su m365copilot.com, l'app mobile Microsoft 365 Copilot Chat o l'app Microsoft 365 Copilot Chat in Teams e imposta l'interruttore su "Lavoro".

3Gli agenti AI consentono a Copilot di accedere alle app specifiche della tua organizzazione. In passato, ciò avrebbe richiesto una chiamata API per ottenere i dati da un sistema di archiviazione.

Il contenuto di questo scenario di esempio è solo a scopo dimostrativo. Dovresti valutare in che modo Copilot si allinea ai processi aziendali, ai requisiti normativi e ai principi di intelligenza artificiale responsabile della tua organizzazione.