Microsoft Szenariobibliothek Finanzdienstleistungen Kapitalmärkte – Implementierung der Know Your Customer (KYC)-Vorschriften

Verfügbar mit: Microsoft 365 Copilot und Copilot Studio

Szenario für Finanzdienstleistungen: Kapitalmärkte – Implementierung der Know Your Customer (KYC)-Vorschriften

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Szenario

Verwendung von Copilot zur Implementierung von Know Your Customer (KYC)-Vorschriften auf den Kapitalmärkten

Reduzieren Sie den Zeitaufwand zur Einhaltung der Know-Your-Customer-Vorschriften und verbessern Sie gleichzeitig die Genauigkeit mit generativer KI.

1. Kundeninformationen sammeln

Geben Sie Copilot ein, um die Informationen von Kunden abzurufen, die eine KYC-Prüfung benötigen.

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KI-Agent

Nutzen: Nutzen Copilot zur Erzeugung die konsolidierte Liste aller Kunden mit ausstehendem Onboarding. Passen Sie die Eingabeaufforderung an, um Kunden entsprechend den Geschäftsanforderungen zu priorisieren.

2. Kundendokumente prüfen

Fordern Sie Copilot auf, die von einem Kunden freigegebenen Dokumente zu überprüfen und einen Bericht mit den fehlenden Informationen zu erstellen.

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KI-Agent

Vorteil: Reduzieren Sie den Zeitaufwand für die Überprüfung der Dokumentation.

3. Entwurf einer E-Mail-Anfrage

Bitten Sie Copilot, eine E-Mail an den Kunden zu verfassen und die fehlenden Informationen anzufordern.

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KI-Agent

Vorteil: Copilot integriert die Kundeninformationen mit dem Dokumentenprüfungsstatus und erstellt für jeden Kunden eine Liste fehlender oder unvollständiger Dokumente.

4. Kundenhintergrund überprüfen

Geben Sie Copilot ein, um den Namen des Kunden oder den Namen des wirtschaftlichen Eigentümers mit globalen Sanktionslisten, Beobachtungslisten, Listen politisch exponierter Personen, anfälligen Geschäftsaktivitäten und negativen Nachrichten abzugleichen.

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KI-Agent

Nutzen: Verwenden Sie Copilot, um die Kundenhintergrundinformationen zu überprüfen von Regulierungs- und Kreditauskunfteien-Portalen, um den Kundenstatus zu validieren.

5. Treffen Sie sich mit dem Compliance-Team

Das Compliance-Team trifft sich, um den Status der Kundendokumentation und Hintergrundüberprüfung zu prüfen und über die Genehmigung des Onboardings zu entscheiden.

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Copilot in Teams

Nutzen: Copilot erstellt eine Zusammenfassung und eine Liste mit Aktionselementen.

KPIs

Möglichkeit, wichtige KPIs der Funktionsbereiche zu beeinflussen

Generieren Sie Erkenntnisse und Inhalte im täglichen Arbeitsablauf, beschleunigen Sie Untersuchungen und kommunizieren Sie effektiver, um Compliance-Probleme zu verhindern und zu beheben.

Beschleunigen Sie die Datenanalyse und Berichterstattung

  • Trends schnell analysieren
  • Aussagekräftige Diagramme erstellen
  • Strategiepräsentationen erstellen

Verbessern Sie Ihre Daten

Verbessern Sie die Produktivität, indem Sie die Automatisierung nutzen, um tägliche Aufgaben schnell zu priorisieren und zu erledigen, Prozesse zu optimieren und bei täglichen Aufgaben Zeit und Aufwand zu sparen.

Produktivität steigern

  • Kundeninteraktionen schnell recherchieren
  • Erstellen Sie schneller erste Entwürfe
  • Suchen Sie nach ähnlichen Problemen und Lösungen
  • Senden Sie schnell Folgenachrichten

Verbessern Sie die Effizienz Ihrer Agenten

Unterscheiden Sie die Interaktionen Ihrer Kunden von denen Ihrer Konkurrenten, um Ihren Marktanteil zu erhöhen. Reduzieren Sie den Zeitaufwand für eine umfassende Portfoliobewertung mit Änderungsempfehlungen, die die Marktdynamik widerspiegeln. Bauen Sie Vertrauen und Zuversicht bei Ihren Kunden auf, was zu einer Erhöhung der Zahl aktiver Investoren führt. 

Verbessern Sie Kundengespräche

  • Informationen zum Forschungsunternehmen
  • Erfahren Sie, wie Sie das Produkt präsentieren
  • Organisieren Sie Informationen aus vergangenen Interaktionen
  • Konzentrieren Sie sich während des Meetings voll und ganz

Verbessern Sie die Qualität der kundenorientierten Materialien

Optimieren Sie Abläufe zur schnelleren Lösung von Kundenproblemen und stellen Sie Tools für die Entscheidungsfindung und Strategieentwicklung bereit. Dies kann zu einer höheren Kundenzufriedenheit, einem erhöhten Customer Lifetime Value und einem maximierten Kundeninvestitionsportfolio führen.

Verbessern Sie die Kundenzufriedenheit

  • Schnelle Diagnose eines Problems mithilfe von
    externe und interne Datenbanken
  • Automatisierte Analyse mithilfe von Kundendaten und Wissensdatenbank
  • Schnellere und präzisere Antwortentwürfe
    basierend auf historischen Auflösungsdaten
  • Proaktive und personalisierte Folgekommunikation

Reduzieren Sie die Abwanderung

1Greifen Sie auf den Microsoft 365 Copilot-Chat zu unter m365copilot.com, oder die mobile Microsoft 365 Copilot Chat-App und stellen Sie den Schalter auf „Web“.

2Greifen Sie auf den Microsoft 365 Copilot-Chat zu unter m365copilot.com, die mobile Microsoft 365 Copilot Chat-App oder die Microsoft 365 Copilot Chat-App in Teams und stellen Sie den Schalter auf „Arbeit“.

3KI-Agenten ermöglichen Copilot den Zugriff auf Ihre organisationsspezifischen Apps. Bisher wäre hierfür ein API-Aufruf erforderlich gewesen, um Daten aus einem System of Record abzurufen.

Der Inhalt dieses Beispielszenarios dient nur zu Demonstrationszwecken. Sie sollten bewerten, wie Copilot mit den Geschäftsprozessen, gesetzlichen Anforderungen und verantwortungsvollen KI-Prinzipien Ihres Unternehmens übereinstimmt.